东华理工大学基本建设项目工程变更和签证管理办法(修订)
发布人:陈亚敏  发布时间:2019-11-25   动态浏览次数:10

第一章  总则

    第一条  为加强学校基本建设项目实施过程中工程变更及签证的管理及监督,依据国家和地方有关法律法规,结合学校实际,修订本办法。             

   第二条  本办法中工程变更,是指合同工程实施过程中由建设单位、设计单位或施工单位提出经建设单位批准的合同的增、减、取消或施工工艺、顺序、时间的改变,设计图纸的修改,施工条件的改变,招标工程量清单的错、漏从而引起合同条件的改变或工程量的增减变化等。建设过程中行业主管部门强制性规范变更及政策调整除外。

 工程签证,是指按合同约定,由建设单位和施工单位双方就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。

    第三条  工程变更、签证必须坚持审批严格、程序规范的原则,必须有利于优化工程项目功能、提高工程项目质量、节约工程项目投资。

    第四条  根据学校授权,基本建设管理处行使建设单位管理职能。项目管理(代建)单位根据建设单位的授权,参与建设过程的相应环节管理;设计单位应加强设计管理,确保施工图设计质量;监理单位应认真检查设计文件;施工单位应详细核对设计文件;跟踪审计单位参与相应环节的审计监督。各单位应互相配合,从源头上严格控制工程变更,最大限度地减少工程变更。

    第五条  审计、财务部门应当按照上级要求和学校规定,对工程变更和签证业务以及业务部门履行监管责任的情况实施监督。

第二章  工程变更的审批及实施

    第六条  工程招标和合同签订之前,基本建设管理处应对招标文件中的工程量清单、现场施工条件的提供、预计实现的功能需求、可能实施的施工工艺、合同实施的内容等进行充分论证。

    施工总承包合同签订后,基本建设管理处应要求施工单位按合同及招投标文件约定及时调整施工图预算,对招标清单内容与开工后施工图纸的差异部分通过工程变更的审批流程予以确认。

    工程实施过程中,基本建设管理处应要求施工单位在工程开工前上报施工组织设计、各专项工程开工前上报专项施工方案,要求监理单位加强施工组织设计和专项施工方案的审查,并与招标、投标文件进行比对。基本建设管理处应对由于技术条件、施工工艺、顺序、工期等引起的变化充分论证,由于建设单位原因需要增加投资的,应在通过专家论证会等形式确认后,再进行工程变更的审批流程。

    第七条  设计单位或施工单位提出工程变更,应说明变更理由、分析因工程变更对工期、投资、质量等的影响。

    第八条  工程变更文件应达到相应施工图设计文件深度,由基本建设管理处或项目管理(代建)单位组织审核,并按照政府有关规定,必要时送审图单位审定。设计单位提交的变更资料由基本建设管理处按设计文件发放程序归档。

    第九条  基本建设管理处负责组织各参建单位对工程变更的技术分析、投资控制、进度影响进行评估,并按审批权限逐级报批,审计部门或全过程跟踪审计单位全过程监督。

    第十条  设计变更办理要求

    1.设计变更须填具“工程变更审批表”,工程技术核定须填具“工程技术核定单”;“工程变更审批表”、“工程技术核定单”应将变更事项描述清楚,如:工程名称、变更原因、变更时间、变更部位、材料规格型号等内容。

    2.设计变更单须按项目分专业依发生先后顺序进行编号。

    3.基本建设管理处根据设计变更依据,单项估价5万元以内的变更,须在7个工作日内办完审批手续;单项估价在5万元以上的变更,须在20个工作日办完审批手续。设计变更需设计单位修改施工图纸的,办理时间从收到变更图纸之日计算。

    4.未经审批实施的变更,结算不予确认。

    5.设计变更单一式7份,其中:设计单位1份,监理单位1份,施工单位2份,跟踪审计单位1份,基建处留存2份。

    第十一条  设计变更审批权限

    施工过程中,设计变更按以下情况办理审批手续:

    1.单项估价5万元(不含5万元)以下的,由现场管理人员提出,工程管理科签字,处领导审批,报审计部门确认。

    2.单项估价在5-10万元(不含10万元)范围内的,除按第1项办理手续外,报分管基建校领导审批。

    3.单项估价在10-30万元范围内的,除按第2项办理手续外,需报分管基建、财务、审计的校领导联合审批。

    4.单项估价在30万元以上的,除按第1项办理手续外,须按学校大额资金管理规定,经财务、审计部门共同确认后,经学校的相关议事程序审议。 

    5.未按以上规定办理审批的设计变更,均视为无效变更。       

第三章  工程签证的审批及实施

    第十二条  工程签证由施工单位提出,填写“工程签证报告单”。内容中必须明确签证的原因、位置、尺寸、数量、材料、人工、机械台班等,明确工程发生的事实及图纸上不能标识清楚的工程量和尺寸,做到签证工程量准确、字迹清晰、书写规范、签证原因清楚、计量单位与定额或清单相符。

第十三条  施工、监理、基本建设管理处(可委托代建单位)、审计处(跟踪审计单位)必须现场确认签证事实和签证理由,对工程量或初步计量结果草签并跟踪施工过程,审批程序如下:

(一)施工单位根据工程发生的实际情况将工程签证内容报工程监理单位,与基建处确认后,再报工程跟踪审计单位进行审核;

(二)工程监理单位和基建处现场代表确认后,由基建处现场代表和相关人员按有关规定签署意见,再报工程跟踪审计单位审核签署明确意见;

(三)基建处负责人审批并加盖基建处印章。

    第十四条  工程签证内容在施工合同已确定单价,仅需要现场核实计量时,施工单位应在相应工程开始前报送签证资料,由监理单位和基建处现场管理人员审核,跟踪审计单位核实;依据合同不能确定单价或总价的工程签证,施工单位应提前报送签证资料,由基本建设管理处组织相关部门与施工单位商议形成书面材料,明确签证内容及结算费用,与签证报告单一并作为结算费用的依据。

    为了保证现场安全而必须紧急处理情况下发生的签证事项,由现场管理人员根据工程总监理工程师的意见对发生实际工程量可先予以认定,计价可在随后一个月内经协商或调研后补办签证手续。

    第十五条  隐蔽工程的签证必须在下一道工序施工前完 成,同时留存影像资料。

第四章  附则

    第十六条  鼓励各参建单位在工程建设过程中运用新技术、新工艺,以促进工程建设。凡是在工程建设过程中创新提出变更而节约工程投资的,建设单位将按照节约数量给予相关单位和个人一定的奖励或表彰;凡因工作失误而导致工程费用增加的,将追究相关单位和个人的责任。

    第十七条  本办法与有关法律、法规、规章不一致的,以法律、法规、规章、有关规定为准。学校以往关于工程变更签证规定与本办法不一致的,以本办法为准。

第十八条  本办法经校长办公会审议通过,自公布之日起实施。

 

附件: 1.工程技术核定单         

2.工程变更审批表

3.工程签证报告单

 

      附件1

工程技术核定单

           工程名称:                                                编号:

事项名称

 

核定部位

 

核定内容

 

 

 

项目负责人(签字):         施工单位(章):       日期:

设计单位意见:

项目负责人(签字):           设计单位(章):       日期:

监理单位意见:

 

总监理工程师(签字):         监理单位():       日期:

基建处意见:

现场管理人员(签字):                 基建处负责人(签字)         (章):  

           日期:

跟踪审计单位(审计处)意见:

跟踪审计单位(签字):             审计处(章)                年   月   日

计划财务处意见(需要时):

负责人(签字):    年   月   日

校领导(校长办公会或党委常委会)意见:(需要时)

                                                        

              注:本表一式7份:设计单位1份,监理单位1份,施工单位2份,跟踪审计单位1份,基建处留存2

     附件2                                 

工程变更审批表

           工程名称:                                                   编号:

变更事项名称

 

变更部位

 

变更内容

 

 

 

项目负责人(签字):         施工单位(章):       日期:

设计单位意见:

项目负责人(签字):           设计单位(章):       日期:

监理单位意见:

 

总监理工程师(签字):         监理单位():       日期:

基建处意见:

现场管理人员(签字):                 基建处负责人(签字)         (章):  

           日期:

跟踪审计单位(审计处)意见:

跟踪审计单位(签字):             审计处(章)                年   月   日

计划财务处意见(需要时):

负责人(签字):    年   月   日

校领导(校长办公会或党委常委会)意见:(需要时)

                                                        

 

      附件3

工程签证报告单

        工程名称:                                                  编号:

事项名称

 

签证部位

 

签证申请内容:

 

附件:

项目负责人(签字):            施工单位(章):       日期:

设计单位意见:

 

项目负责人(签字):           设计单位(章):       日期:

监理单位意见:

 

总监理工程师(签字):         监理单位():        日期:

基建处意见:

现场管理人员(签字):                 基建处负责人(签字)         (章):  

           日期:

跟踪审计单位(审计处)意见:

跟踪审计单位(签字):             审计处(章)                年   月   日

计划财务处意见(需要时):

负责人(签字):    年   月   日

校领导(校长办公会或党委常委会)意见:(需要时)

                                                        

          注:本表一式7份:设计单位1份,监理单位1份,施工单位2份,跟踪审计单位1份,基建处留存2

 

 

 

                                                             东华理工大学校长办公室               201919日印发